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複委託海外基金-複委託平台

複委託開戶應注意事項

一、自然人或法人資格限制:

(一)開戶資格

  1.  國內、外自然人(不含大陸地區人民)
  2.  經中華民國或外國政府核准設立登記之公司、行號或團體。
  3.  經中華民國政府核准設立之政府基金、證券投資信託基金、投資型保險專設帳簿資產及全權委託投資帳戶。

(二)不得開戶情事:

  1.  未成年人未經法定代理人代理。
  2.  非經中華民國或外國政府核准設立登記之公司、行號或團體 。
  3.  受破產之宣告未經復權。
  4.  受禁治產之宣告未經撤銷。
  5. 法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明。
  6. 曾因證券交易違背契約,未結案且未滿五年。
  7. 曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。


二、開戶準備文件

(一) 自然人:

  • 應持身分證、外僑居留證或護照正本(另備第二證明文件正本)及印章、出入金銀行帳戶之 個人存摺親自臨櫃辦理簽訂受託契約並交付身分證明之
    影本留存。

(二) 法人檢附應備文件,由被授權人(另備第二證明文件正本)親持正本及身分證或外僑居留證辦理,並交付影本留存。

  •  應備文件
  1. 公司大小章 
  2. 負責人、代表人身份證及護照
  3. 授權書及被授權人身份證正本、印章
  4. 變更事項登記卡正本
  5. 公司營利事業登記證
  6. 公司外幣帳戶存摺

交易方式

一、海外基金(單筆申購)

  1. 交易時間:週一至週五上午9:00-下午1:00。
  2. 交易方式
    (1)當面委託:於交易時間內,客戶當面填寫複委託海外基金申購/贖回/轉換委 託書。
    (2)電話委託:於交易時間內以電話向營業員下單,由營業員代填寫複委託海外 基金申購/贖回/轉換委託書。
  3. 申購款項入帳方式 (複委託平台): 
    (1)扣款申購:客戶若已簽署完成銀行扣款同意書者,下單時可自客戶帳上扣款下 單。  
    (2)匯款申購:客戶須於下單前先行將交易款項及手續費存入富邦銀行 台/外幣 交割帳 戶。
  4. 若客戶申請手續費優惠,客戶下單前,分公司須先簽核過複委託[海外基金] 銷售手續費率變更同意書後,始能享有手續費優惠。
  5. 交易確認:成交後八個營業日內回報交易單位數及價格並製作買賣報告書郵 寄給客戶。

二、海外基金(定期定額): 

  1. 客戶須填寫[複委託買賣海外基金定期定額申購書暨轉帳付款授權書]
  2. 每月可選擇之扣款日有三 天:6、16、 26日,每支基金最低申購金額為新台幣3,000元,並以千元為累加單位。
  3. 本申購書限正本委託,若客戶指定之扣款銀行為台北富邦銀行需在扣款日 前15天,其他銀行須在扣款日前25天前將申購書送達
    本公司營業據點,且於完成申購相關手續後始生效。
  4. 客戶申購複委託平台定期定額,未主動提出終止或暫停扣款申請者,本公司將持續辦理每月扣款作 業。
  5. 若客戶有變更作業時,須填寫[定期定額權益變更申請書],變更申請書上之申請書編號:即為客戶 原始申購時之申購書編號,分公
    司須於客戶扣款日前5個營業日之前於netterm系統中完成客戶的 變更作業。 

     變更項目共分為8項:

       (1)暫停扣款
       (2)恢復扣款 
       (3)變更申購基金別 
       (4)變更申購金額
       (5)變更扣款日期
       (6)終止扣款
       (7)變更扣款帳號 
       (8) 註銷


  6.  客戶若變更銀行扣款帳號,須重新填寫「海外(境外)基金定期定額權益變更申請書」2份(正本)加蓋 銀行帳號之留存印鑑並需於次一
       扣款日前15天(台北富邦銀行)/25天(他行) 前送達本公司營業據點。 注意 辦理此項變更時,填妥「海外(境外)基金定期定額權益變
       更申請書」且須由扣款行核印無誤後始生效,未完成核印前扣款將暫停,完成核印後原留存之授權帳戶即失效。

三、交易成本

  1. 手續費率:依各基金公司規定辦理
  2. 交易稅為何?買賣海外基金無交易稅
  3. 交易盈虧如何計算?交易盈虧 = 贖回NAV*單位數 - 申購NAV*單位數 – 申購手續費
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