富邦證券

其它投資型商品

 

連 動 債

 

海外複委託業務 :接受客戶委託買賣外國有價證券者 一 複受託證券商:指接受證券商複委託買賣外國有價證券之證券商;含證券商 之分公司、子公司或與其具轉投資關係之證券機構。 二 複委 (受) 託:指證券商與複受託證券商間,就外國有價證券買賣之 委 (受) 託行為。 三 複委託契約:指證券商與複受託證券商間,就外國有價證券複委託、 複受託買賣事宜簽訂之契約。 四 複委託買賣業務:指證券商以複委託方式接受客戶委託買賣外國有價 證券之業務。

 

 

商品特色

  • 商品功能:
    連動債商品為連結了固定收益與衍生性金融商品的新金融產品,透過到 期保本、高收益、連結標的種類繁多等商品特性,提供投資人提高投資潛在收益與結稅的投資選擇。

  • 商品優點:
    1.投資標的具多樣化與彈性,投資人商品選擇多。
    2.標的及商品型態範圍廣,達到分散投資風險功能。
    3.投資人可依據不同風險屬性,選擇不同型態商品。
    4.投資人可以用小金額投資高門檻金融商品。

 

商品風險

  • 匯兌風險

  • 流動性風險

  • 利率風險

 

開戶應注意事項


一、自然人或法人資格限制:

(一)開戶資格:

  1. 國內、外自然人(不含大陸地區人民)
  2. 經中華民國或外國政府核准設立登記之公司、行號或團體。
  3. 經中華民國政府核准設立之政府基金、證券投資信託基金、投資型保險專設帳簿資產及全權委託投資帳戶。

(二)不得開戶情事:

  1. 未成年人未經法定代理人代理。
  2. 非經中華民國或外國政府核准設立登記之公司、行號或團體 。
  3. 受破產之宣告未經復權。
  4. 受禁治產之宣告未經撤銷。
  5. 法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明。
  6. 曾因證券交易違背契約,未結案且未滿五年。
  7. 曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。

二、開戶準備文件

 

(一) 自然人:

  • 應持身分證、外僑居留證或護照正本(另備第二證明文件正本)及印章、出入金銀行帳戶之 個人存摺親自臨櫃辦理簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。

(二) 法人檢附應備文件,由被授權人(另備第二證明文件正本)親持正本及身分證或外僑居留證辦理,並交付影本留存。

  • 應備文件
    1. 公司大小章
    2. 負責人、代表人身份證及護照
    3. 公司營利事業登記證
    4. 變更事項登記卡正本
    5. 授權書及被授權人身份證正本、印章
    6. 公司外幣帳戶存摺

 

交易方式

 

一、申購

  • 客戶申購複委託連動債商品前須開立複委託帳戶
  • 客戶欲申購連動債商品時須詳細閱讀了解該檔商品之
    (1)商品說明書 (2)DM (3) 風險預告書
    後填寫該檔商品以下文件
    (1)風險預告書 (2)買賣指示書。
  • 申購應注意事項
    1.入金方式:
    (1) 扣款申購-自複委託客戶入金帳戶(限北富銀168、17帳戶)扣款
    (2) 匯款申購-客戶的申購款項匯入富邦證券以下帳戶:
      戶名:富邦綜合證券股份有限公司
       Fubon Securities Co., Ltd.
       帳號:715-176-03105-0
       解款銀行:台北富邦銀行安和分行
       Taipei Fubon Commercial Bank Co., Ltd.
       Swift Code:TPBKTWTP
    2. 匯款申購之客戶請務必於匯款時要註明申購人姓名,以利查詢
    3. 申購截止時間:申購截止日中午12:00前,凡逾時未入金者取消申購權益。 (限量商品依該檔商品時間辦理)。
    4.客戶年齡+商品存續年限須小於70
    5.若客戶複委託出金銀行帳戶非台北富邦銀行帳戶,申購後之配息、到期、提前到期等作業均須請客戶填寫[客戶外幣匯款指示書]以利付款,相關匯費由客戶自行負擔,匯費自匯款金額內扣。

 

二、贖回

  • 客戶提出贖回申請時, 須填寫該檔商品之買賣指示書交予分公司經辦人員
  • 贖回截止時間:每營業日中午12:00前
  • 分公司經辦人員在每日中午12:00前傳真客戶指示書至財務結算部核印,並經交易室通知當日贖回價格後,通知客戶確認客戶贖回申請。
  • 營業同仁填寫完整買賣指示書後傳真至交易室,正本內轉回財務結算部

 

交易成本

  • 手續費率:依該檔商品手續費規定辦理
  • 買賣連動債無交易稅
  • 交易盈虧 = (贖回價 - 申購價)*單位數 – 交易手續費

 

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