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公司治理

 

公司治理運作情形

公司治理運作情形及其與證券商公司治理實務守則差異情形及原因

 

評估項目

運作情形

與證券商公司治理實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

  不適用

本公司係未上市上櫃之證券商,爰依「證券商公司治理實務守則」 訂定本公司「公司治理守則」,並於本公司網頁揭露。

符合「證券商公司治理實務守則」。

二、公司股權結構及股東權益
(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

  不適用

(一)本公司係富邦金融控股(股)公司100%持股之子公司,並指派法人代表人擔任董監事出席董事會行使權利,故無一般公司須處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事項。

不適用

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

V  

(二)本公司已發行股份全數由富邦金融控股(股)公司所持有。

符合「證券商公司治理實務守則」。

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

V  

(三)本公司依「利害關係人授信以外交易概括授權內部控管作業規範」、「富邦金融控股公司暨各子公司利害關係人交易管理準則」、「董事會對於利害關係人交易審議準則」、「富邦金融控股公司暨子公司防火牆管理政策」及「人員兼任職務管理辦法」等內部規範辦理。

符合「證券商公司治理實務守則」。

(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

V  

(四)有關本公司內部人股權交易之規範,係依據「富邦金融控股股份有限公司內部人及員工股權管理準則」規定辦理。

不適用

三、董事會之組成及職責
(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?

V  

(一)本公司董事及監察人均由富邦金融控股(股)公司指派,董事會成員分別具備以下專業知識與技能:公司業務所須之工作經驗達五年以上、公立大學教授、會計師等資格。

符合「證券商公司治理實務守則」。

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

  不適用

(二)本公司為富邦金融控股(股)公司100%持股之子公司,金控母公司業已設置「公司治理委員會」、「薪資報酬委員會」及「審計委員會」。

不適用

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?

  不適用

(三)

  1. 本公司已訂定「經理人績效考核及酬金給付準則」,並經本公司董事會核定生效。
  2. 本公司已訂定「董監事酬金給付準則」,並經本公司股東會(董事會代行)核定生效。

符合「證券商公司治理實務守則」。

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

V  

(四)本公司每年定期評估簽證會計師之獨立性,並將評估結果提報金控審計委員會及本公司董事會決議。

符合「證券商公司治理實務守則」。

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)?

不適用 本公司由企劃部等單位負責公司治理相關事務。

不適用。

五、公司是否建立與利害關係人溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

V  
  1. 本公司設有發言人及代理發言人,並於外部網站設置監察人信箱,建立與利害關係人之溝通管道。
  2. 本公司員工可透過公司內部網站查詢管理階層、董事及監察人之聯繫方式,並設置「新點子提案信箱」、「檢舉信箱」,可適度反映員工之各項意見。
  3. 本公司落實「客戶需求」為導向,訂定「客戶申訴事件管理要點」,建立客戶申訴通報機制,全面提升客戶服務滿意度。
  4. 本公司係富邦金融控股(股)公司100%持股之子公司,富邦金融控股(股)公司已於其網頁設置企業社會責任專區

符合「證券商公司治理實務守則」。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

  不適用

本公司已發行股份全數由富邦金融控股(股)公司所持有,本項目不適用。

不適用

七、資訊公開
(一)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

V  

(一)已於本公司網頁揭露財務業務及公司治理相關資訊。

符合「證券商公司治理實務守則」。

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

V  

(二)其他資訊揭露之方式:

  1. 指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露:本公司設有專責單位負責於公開資訊觀測站揭露財務資訊。
  2. 落實發言人制度:本公司設有發言人及代理發言人,代表本公司統一對外發言。
  3. 法人說明會過程放置公司網站:本公司係富邦金融控股(股)公司100%持股之子公司,富邦金融控股(股)公司已於其網頁設置法人說明會簡報專區。

符合「證券商公司治理實務守則」。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

V  
  1. 員工權益:本公司對勞資間之協議與各項員工權益維護措施,設有員工意見信箱,提供員工建言管道;員工如有權益受損,或有其他意見時,得以書面、電話、傳真或電子郵件方式提出申訴事項。
  2. 僱員關懷:

    (1) 撫卹:為照顧病故或意外死亡員工之遺屬生活,特訂定撫卹辦法,員工在職病故或意外死亡,按其服務年資比照勞動基準法之退休金給與標準發給撫卹金及喪葬費,合計最低發給十五個月平均工資、最高發給四十五個月平均工資;員工遭遇職業傷害或罹患職業病而死亡時,不論服務年資,發給四十五個月平均工資。

    (2) 社團活動及簡易運動中心:除各類型社團日常活動外,為凝聚員工向心力及推廣運動風氣,特辦理員工籃球、桌球等球類比賽;另,鼓勵員工休憩時或下班後能就近運動,公司陸續於員工較集中之辦公地點設置「簡易運動中心」,提供員工免費使用桌球室、投籃機、跑步機及健身車等器材,並開辦瑜珈、韻律舞及體適能等相關課程,俾使員工得以適時放鬆身心和抒發工作壓力。

    (3) 健康檢查:為協助員工身體健康管理並預防疾病,富邦提供員工優於法令週期及項目的免費「定期健康檢查」福利,經由與多家優質醫療院所合作,讓員工盡早了解自己健康狀況及改善重點,以降低或避免疾病發生。另,為擴大照顧層面,與醫療院所議約時亦要求員工眷屬及退休人員,得適用團體優惠健檢方案。

    (4) 免費紓壓與心理諮商:為增進員工福利,促進健康、減輕壓力,爰於員工人數較多之大樓聘請視障人士提供按摩服務,並與「張老師」及「華心基金會」合作,由公司付費提供員工免費心理諮商服務。

    (5) 婚喪喜慶:對員工及其家庭婚喪喜慶予以祝福或慰問,如結婚、生育補助,住院、喪葬慰問等。

  3. 投資者關係:本公司係富邦金融控股(股)公司100%持股之子公司,富邦金融控股(股)公司已於其網頁設置投資人關係專區,本公司如有對股東權益或證券價格有重大影響之情事,係由富邦金融控股(股)公司代為發佈重大訊息,本公司另依規定將相關財務資訊上傳至「公開資訊觀測站」。
  4. 供應商關係:本公司從事商業往來應考量代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象之合法性及是否有不誠信行為紀錄。本公司與他人簽訂契約,如交易相對人涉及不誠信行為時,本公司得隨時終止或解除契約。另營繕工程簽約時,廠商亦提供票據信用查詢,出具承攬工作安全衛生及環境管理承諾書,並投保營造綜合保險。
  5. 利害關係人之權利:已於本公司「公司治理守則」中訂定「尊重利害關係人權益」章節,並由各權責單位辦理。
  6. 董事及監察人進修之情形:本公司截至2016年底仍在任之董監事進修時數均達三小時(含)以上。
  7. 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司成立專責之風險控管部,負責風險管理相關工作。風險控管部隸屬於董事會,在組織架構上獨立於各業務單位,以落實執行風險控管制度。本公司風險管理組織包括:董事會、高階管理階層、各風險管理執行單位與各業務單位,透過適當之權責劃分及專業分工,建立從上而下共同遵守的風險管理文化,以確保風險管理制度有效運作。
  8. 客戶政策之執行情形:為落實企業之「客戶需求」導向,建立客戶0800服務專線及意見回饋機制,提供客戶問題諮詢及申訴管道,以客戶利益為優先並遵守法令規範,善盡客戶資料保密及商品資訊透明化之義務,以全面提昇客戶服務品質。
  9. 公司為董事及監察人購買責任保險之情形:本公司董事及監察人之責任險已由母公司富邦金融控股(股)公司統籌辦理。

符合「證券商公司治理實務守則」。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)

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註:運作情形不論勾選「是」或「否」,均應於摘要說明欄位敘明。

 

 

 

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