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期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷相關作業程序

期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷相關作業程序

期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷相關作業程序

 
一、 高風險帳戶通知暨代為沖銷作業程序
(一) 高風險帳戶通知:當交易時間(交易時間包括一般交易時段及盤後交易時段)交易人帳戶權益數低於未沖銷部位所需維持保證金時,富邦期貨或期貨交易輔助人將發出高風險帳戶通知(通知方式以當面、電話、簡訊、電子郵件或其他期貨交易人指定方式),惟於盤後交易時段,若交易人帳戶僅有期交所指定豁免執行代為沖銷商品,則富邦期貨無須對該交易人發出高風險帳戶通知。依照規定交易人必需儘速將權益數補足至未沖銷部位原始保證金,且需隨時注意權益數之變化,當風險指標低於約定之比率時,富邦期貨將開始執行代為沖銷作業程序,並依富邦期貨之相關規定辦理。 


(二) 一般交易時段結束後,已發盤後追繳保證金通知之帳戶,倘於盤後交易時段權益數低於維持保證金且留有非期交所指定豁免代為沖銷商品之未平倉部位時,本公司應再次進行高風險帳戶通知,該通知有效期間至盤後交易時段收盤為止,次一營業日一般交易時段開盤後,則依盤後保證金追繳作業程序辦理。

 

(三) 當期貨交易人帳戶風險指標低於25%時,富邦期貨開始執行代為沖銷作業,沖銷期貨交易人全部未沖銷部位。其中為避免部位重覆平倉,會將委託人尚未成交之所有委託單全數刪除或部份刪除。若遇快市行情變動劇烈或其他不可抗力之因素,致無法完全處理期貨交易人之部位時,其所造成之損失仍由期貨交易人負擔,期貨交易人不得異議。

 

(四) 期貨交易人帳戶風險指標若低於本公司規定之風險指標25% 標準,本公司應代為沖銷期貨交易人盤中商品之全部部位;惟於盤後交易時段,期貨交易人之部位為台灣期貨交易所指定豁免辦理代為沖銷之商品,本公司無須執行代為沖銷。交易人帳戶之未平倉部位留有已進入盤後交易時段之指定豁免代為沖銷商品,當風險指標低於約定比率時,期貨商需同時檢視權益數是否低於未平倉部位所需維持保證金,若權益數未低於未平倉部位所需維持保證金,期貨商無須執行代為沖銷作業。

 

(五) 根據中華民國期貨業商業同業公會期貨商受託國內當日沖銷交易自律規則之規定,當日沖銷交易因市價變動,致使期貨商應依整戶風險管理原則,以一般交易所需原始保證金計算交易人帳戶盤中風險指標,當風險指標低於約定之比率時,應開始執行代為沖銷作業程序。

 

 

二、 盤後保證金追繳暨代沖銷作業程序

(一) 富邦期貨於每日一般交易時段收盤結算後,對帳戶權益數低於未沖銷部位所需維持保證金之期貨交易人,以當面、電話、簡訊、電子郵件或其他約定方式通知交易人將權益數補足至未沖銷部位所需原始保證金。

 

(二) 期貨交易人帳戶於一般交易時段收盤結算後,因盤後交易時段行情變化或期貨交易人自行沖銷部位,致其權益數不低於未沖銷部位所需維持保證金時,亦不得免除當日之盤後保證金追繳。

 

(三) 期貨交易人應於富邦期貨或期貨交易輔助人發出盤後保證金追繳通知當日起於規定時間內(次一營業日中午12:00前)補足前一一般交易時段收盤結算後,所發出盤後保證金追繳金額。

 

(四) 期貨交易人屆盤後保證金追繳之補繳時限(次一營業日中午12:00前)仍未解除盤後保證金追繳,依富邦期貨內部控制制度之沖銷順序,沖銷部位至期貨交易人之權益數等於或大於未沖銷部位所需原始保證金。

 

(五) 盤後保證金追繳之解除條件:
1 期貨交易人於次一營業日約定時間(次一營業日中午12:00)前補足富邦期貨所發出盤後保證金追繳款項;或
2 次一營業日約定時間(次一營業日中午12:00)之權益數等於或大於未沖銷部位所需原始保證金。(雖次一營業日中午12點前,曾經回復者仍不予消除);或
3 次一營業日約定時間(次一營業日中午12:00)前,交易人前一一般交易時段之未沖銷部位已全部沖銷。

 

(六) 若富邦期貨或其期貨交易輔助人已為通知之行為,但因不可歸責於富邦期貨或其期貨交易輔助人致通知無法到達期貨交易人時,富邦期貨仍得處分交易人之部位。

 

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