推動領航投資

領航投資

一、由富邦金控推動責任投資之組織、政策及管理機制三層面,說明2016年之執行成果:

工作小組組成

本公司負責推動責任投資之組織架構已設立,並積極落實執行各項策略目標。富邦金控自2015年設立公司治理及永續委員會,其下設由獨立董事擔任督導之ESG執行小組,而投資管理總處則隸屬該執行小組之責任金融小組,並指派投資管理總處高階主管人員擔任小組委員,彙整子公司各投資單位對於責任投資之執行情形並定期對ESG執行小組進行報告。子公司各投資單位亦指派人員參與各項教育訓練,協助落實執行ESG於各單位之投資流程中。

管理政策制定

產壽險子公司將投資前應考量投資標的企業是否善盡ESG,並於投資後定期檢視是否持續符合ESG之規範,納入相關投資政策、辦法及SOP中。其中涵蓋各項國內外之股權、債權及股東權益之行使等,以作為本公司發展責任投資之政策面指導原則,並以聯合國所倡議的責任投資六大原則(Principles for Responsible Investment, PRI)作為對外揭露資訊之基礎。

管理機制推動

為落實各項ESG管理政策,子公司各投資單位依商品特性,已建立各項管理機制,並持續強化與落實,包括投資前依各項ESG指標評估並以負面清單或指標進行篩選、投資後之定期檢視及股東行動主義之執行。

針對國內投資,人壽子公司依所設定之投資風險管控指標,如企業是否發生危害公共社會安全與人民生命財產安全之事件、或企業是否曾發生違反綠色環保人權或嚴重勞資糾紛等,建立一「負面表列名單」並監督公開資訊觀測站之重大訊息公告,將有未善盡ESG之公司或產業列入名單中而不得新增投資。除了前述進行負面篩選投資標的外,2016年投資管理總處更進一步配合富邦金控依2015年聯合國高峰會許下之全球發展永續目標所擬訂之「永續經營願景工程」策略藍圖,制定了「領航投資(Leading Investment)」策略,持續尋找能夠促進人類健康福祉、發展綠色能源及基礎建設之投資標的,並致力促進包容且永續的經濟成長。

此外,富邦金控亦藉由篩選所投資標的之基金公司及關切全權委託對象之ESG執行狀況,期能促進金融同業共同遵行ESG。

二、由PRI六大原則說明2016年之執行成果:

PRI六大原則 富邦金控2016年ESG執行成果
將ESG議題納入投資分析及決策制定過程 產壽險子公司於投資有價證券前,皆依商品特性評估投資標的企業是否善盡ESG。例如國內之股債投資,採建立負面表列名單並定期檢視該名單,將有未善盡ESG之公司或產業列入名單中而不得新增投資 ;人壽自操之有價證券標的,投資前亦開始執行按所訂ESG檢查準則(如最近一年是否發生重大環保汙染事件)進行評估。
將ESG議題整合至所有權政策與實務 為落實行使股東行動主義,監督被投資公司關於ESG議題之執行,人壽子公司參與國內股東會不得贊成有違反ESG之相關議案,並明訂於內部規範中。
要求所投資的機構適當揭露ESG資訊
  • 人壽子公司之國內投資乃藉由檢視已投資標的企業之社會責任報告書,並要求基金發行之投信公司提出遵循ESG聲明或提供其他規範性文件,以進行投資標的之ESG年度檢視。
  • 人壽子公司之國外公司債及金融債,亦依所訂之ESG檢查準則進行檢視。
促進投資業界接受及執行責任投資原則
  • 產壽險子公司所持有之國外基金及ETF所屬集團公司,皆為簽署聯合國責任投資原則(PRI)成員。
  • 要求全權委託代操機構提供對於ESG之執行文件。
透過合作強化PRI實踐之效能 透過參與被投資公司ESG論壇,持續表達對ESG議題之關切。
個別報告執行PRI之活動與進度
  • 責任金融小組彙整子公司各投資單位對於責任投資之執行情形,並定期對ESG執行小組報告。
  • 透過每年之富邦金控社會責任報告書,向社會大眾傳達富邦金控對於責任投資之重視。
  • 2016年更積極參與道瓊永續指數問卷之研討及回覆,並期能藉此了解與國際標準間之差異,以進一步調整本公司責任投資之策略。

三、本公司未來擬進一步訂定屬於金控層級之責任投資政策,並由子公司各投資前台建立依「商品別」之責任投資策略。另,除現有負面篩選外,本公司擬藉由外部資源或工具輔助來強化投資前評估,包含建立高風險產業與國家之清單及投資正面表列名單,並據以導入責任投資流程及追蹤、盤點成果,未來也將針對投資企業發生環境或社會面相關的新聞事件時,主動詢問及了解,以強化本公司與投資企業在ESG的溝通。

2016年簽署「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明

臺灣證券交易所股份有限公司在2016年發布「機構投資人盡職治理守則」,投信於2016年8月10日簽署「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明,表示支持與積極參與公司治理,以投資人之長期利益善盡資產管理人之「盡職治理」。並於2016年11月25日訂定「利益衝突管理政策」與「盡職治理政策」,以資全體同仁遵循。

積極與被投資公司進行對話與互動,2016年拜訪上市上櫃公司約285家,參與股東會投票家數202家。

信守「機構投資人盡職治理」的承諾,希望經由長期電話會議、面會、參與法說會或參與股東會等方式與被投資公司進行對話及互動的同時,能帶動被投資公司重視並支持社會責任(ESG)相關議題。進一步,我們會以本身的專業能力協助及支持被投資公司落實社會責任(ESG)績效,而使客戶或受益人的長期的投資效益提升,最後達到投資人與被投資公司互補雙贏的結果。