永續治理架構

  • 2017年首度入選「道瓊永續世界指數」成分股,為「多元金融服務與資本市場」類別中全球共15家金融業者入榜,富邦金控名列第四,是唯一且首家入選的臺灣金控業者。
  • 富邦金控已連續三屆獲臺灣證券交易所「上市上櫃企業公司治理評鑑」上市公司排名前5% 之肯定。
行動方案 2017年成果 達成狀況
建構有力的企業社會責任監督機制 將環境、社會及治理(ESG)之議題由董事會所屬之公司治理及永續委員會督導 由公司治理及永續委員會兩位委員(獨立董事)持續督導ESG執行小組之運作
ESG執行計畫及執行成果報告提交董事會報告 已實施
已於年初向董事會報告2016年執行情形及2017年執行計畫;並於年中完成2017年上半年執行情形及下半年執行計畫報告
完善各功能性委員會機能 協助董事會完成補選獨立董事之人選提名 已完成
公司治理及永續委員會完成向董事會推薦15席董事候選人(含6位獨立董事候選人),並於2017股東會完成改選,獨立董事人數位居所有金控公司之冠,佔所有董事之比例高達四成
中期目標
  • 持續精進本公司ESG工作,爭取道瓊永續指數(DJSI)更佳成績
  • 建立公平合理之薪酬制度
  • 協助董事會達成獨立董事比例為全體董事會成員1/3
長期目標
  • 協助董事會制定公司董事會成員多元化之政策
  • 與時俱進,確保ESG之績效

富邦金控公司治理架構

永續治理架構

富邦金控為強化管理機能,於董事會下設有「審計委員會」、「薪資報酬委員會」及「公司治理及永續委員會」三功能性委員會。

委員會 組成規定 成員 主要職權 2017年運作情形
公司治理及永續委員會 由董事會決議委任須具董事身分
人數不得少於3人
半數應為獨立董事
召集人:
張子欣獨立董事
委員:
湯明哲獨立董事
林嬋娟獨立董事
陳新民獨立董事
吳繁治獨立董事
張榮豐獨立董事
陳志銘董事
蔡明興董事
  • 協助董事會完成本公司董事候選人之提名及子公司獨立董事之推薦作業
  • 發展、建議董事會之組織運作及管理事宜
  • 監督企業社會責任及永續經營事項之落實,並評估執行情形
召開6次會議,平均出席率為92.38%
審計委員會 公司全體獨立董事
人數不得少於3人
召集人:
林嬋娟獨立董事
委員:
張子欣獨立董事
湯明哲獨立董事
陳新民獨立董事
吳繁治獨立董事
張榮豐獨立董事
  • 公司財務報表允當表達
  • 簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效
  • 公司內部控制之有效實施
  • 公司內部法規遵循程序及計畫之妥適性
  • 公司存在或潛在風險之管控
召開9次會議,平均出席率為90.55%
薪資報酬委員會 由董事會決議委任
人數不得少於3人
半數應為獨立董事
召集人:
湯明哲獨立董事
委員:
張子欣獨立董事
林嬋娟獨立董事
陳新民獨立董事
吳繁治獨立董事
張榮豐獨立董事
  • 訂定並檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構
  • 定期評估並訂定本公司董事及經理人薪資報酬
召開4次會議,平均出席率為88.88%

製表日期:2017.12.31

為宣示善盡企業公民責任及落實永續經營之決心,本公司於「公司治理及永續委員會」下設置「永續經營執行小組」,負責執行企業永續經營相關事項,由金控總經理擔任執行長,並分設公司治理、員工照護、責任金融、客戶關懷、社會承諾及環境永續共六個工作小組。委員會並推舉湯明哲及吳繁治兩位獨立董事負責督導前述執行小組之運作。依「公司治理及永續委員會」組織規程之規定,「永續經營執行小組」應於每年年初提出當年度執行計畫、每半年提出執行成果報告,並經該委員會討論後提報董事會。

工作小組 2017年執行成果 2018年執行計畫
公司治理小組
  • 於公司治理面向,為提升董事會效能,將納入功能性委員會之績效評估,以及董事會外部評估制度,獲得台灣證券交易所公司治理評鑑上市公司前30名之成績。
  • 整合新興風險之鑑別與管理機制。
  • 持續積極與法人溝通本公司財務與ESG績效。
  • 持續為提升董事會效能,實施董事會外部評估制度,以爭取台灣證券交易所公司治理評鑑上市公司前5%之成績。
  • 建立ESG效能ESG效能管理機制,如:建立供應商管理政策、永續評鑑制度等。
  • 啟動新興風險之鑑別與管理機制。
  • 持續積極與法人溝通本公司財務與ESG績效。
員工照護小組
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「在地實踐」。
  • 持續推動工會並簽訂團體協約,促進和諧溝通之勞資關係。
  • 進行全員人權風險評估,並全面實施「母性健康保護」與「人因性危害預防計畫計畫。
  • 持續因應外部趨勢與內部經營策略計畫性發展員工專業能力並打造多元、自主的學習環境。
  • 持續推動婚育照護、健康促進、環境安全等計畫,並鼓勵員工與家庭參與公益與環保活動,以促進工作與生活平衡。
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「在地實踐」。
  • 持續進行全員人權風險評估,並將全面落實「職場不法侵害預防計畫」,及「異常工作負荷促發疾病預防計畫」。
  • 舉行員工意見調查。
  • 持續於制度、環境/設備及活動面向推動健康安全相關計劃。
責任金融小組
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「領航投資」、「當責授信」。
  • 北富銀持續推廣整合型能源服務業(ESCO)、綠建築及太陽光電專案貸款配合政府政策,並持續辦理「台北市青年創業貸款」。因應國際趨勢,簽署加入赤道原則協會,針對重大專案融資案件導入赤道原則嚴謹的信用風險管理機制。
  • 投資管理總處訂定屬於「金控層級」之責任投資政策,並於政策中納入人權規範及高風險投資產業/標的之投資指引;並由子公司各投資前台建立依「商品別」之責任投資策略。此外,將對應SDGs 目標,新增各項主題性投資,例如:藥物開發、替代能源、基礎建設及綠建築等。並發行「富邦臺灣公司治理100基金」,為國內第一檔以公司治理概念為投資主題的國內股票ETF。
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「領航投資」、「當責授信」。
  • 建置符合赤道原則之相關規範,針對高風險的授信/投資對象,進一步管理其ESG相關風險;發行綠色債券,並持續推廣綠能/節能專案貸款。
  • 各子公司依據「責任投資管理原則」建立及強化責任投資策略與行動方案;強化ESG風險評估的概念及決策流程,建立高風險國家、產業或公司控管流程,並運用在投資前評估。藉由盤點現有投資組合,並逐步提升責任投資占比。
客戶關懷小組
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「驅動創新」。
  • 為追求卓越服務,子公司延續續在業務面、服務面進行數位化及創新服務。
  • 延續客戶滿意度調查,並定期檢視評估調高標準值以提高效率、如有低於標準值則提出改善方案,有效監督服務品質。
  • 加強並深化客戶服務及客訴教育訓練,以維護客戶關係。
  • 進行數位金融服務的優化及提升,提供同仁更便捷的作業方式、客戶更便利的介面使用, 並運用創新科技發展機器人理財服務、穿戴式裝置提供「智慧財富管理」。
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「驅動創新」。
  • 各子公司持續投入金融科技客戶導向服務。聚焦「數位化」及「行動化」兩大主軸,持續建置及優化數位交易平台、業務系統APP。發展數位客服、理財機器人、大數據行銷等新創功能與服務。
社會承諾小組
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「驅動創新」、「正向關懷」。
  • 持續運用核心職能發展對社會有助益的專案,以促進健康管理,提升社會資產韌性。
  • 持續藉由贊助運動賽事與選手,打造健康社會風氣,以呼應「正向的力量」品牌精神。
  • 持續整合金控及子公司資源,透過四大基金會深耕不同領域的公益活動,發展成為「全人」的社會公益關懷。
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「驅動創新」、「正向關懷」。
  • 持續運用核心職能發展對社會有助益的專案,以促進健康管理,提升社會資產韌性。
  • 持續藉由贊助運動賽事與選手,打造健康社會風氣,以呼應「正向的力量」品牌精神。
  • 持續整合金控及子公司資源,透過四大基金會深耕不同領域的公益活動,發展成為「全人」的社會公益關懷。
環境永續小組
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「在地實踐」。
  • 導入ISO50001能源管理系統;並持續進行ISO14001環境管理系統認證及ISO14064-1溫室氣體盤查。
  • 企業內部持續各項節能減碳之作為,並支持綠色能源及綠色採購。
  • 持續落實富邦金控願景工程五大策略之「在地實踐」。
  • 2018年銀行、證券、人壽端導入ISO 50001 能源管理系統,徹底落實及檢視能源管理使用效益。
  • 透過LED燈具及中山大樓電梯及空調汰換,落實節能省電之效益。
  • 持續支持綠色能源及各種節能減碳方案及環保訓練宣導。

更多關於功能性委員會 >