基金相關重要訊息01

(1)第一階段：

經總代理人通知，富蘭克林坦伯頓全球投資系列-日本基金（7531）將於97/11/21併入未核備之富蘭克林坦伯頓-MIJ日本基金(7596)。故該基金最後申購、贖回及轉出日為97/11/21(含)，原定期投資客戶將續扣富蘭克林坦伯頓-MIJ日本基金。為維護客戶之權益，即日起至97.11.21日止該基金轉換將免收基金公司及本行之轉換手續費。本行已於近日將寄出通知信函予客戶。

97/11/05

依據富鼎投資信託通知: 該公司經理之『富鼎亞美基金』（本行代號：2809）依行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）97年10月16日金管證四字第0970541654號函核准終止本基金信託契約，本基金於97年10月20日公告當日終止並進行後續清算作業，並於97年10月30日為最後買回（轉申購）截止日。97年10月31日為清算基準日。

97/10/29

依據金復華投信通知：該公司經理之『金復華系統組合證券投資信託基金』（本行代號：2105）依行政院金融監督管理委員會民國97年10月17日金管證四字0970056437號函核准終止本基金信託契約，本基金於公告後並進行清算作業。謹訂於97年11月5日為本基金之最後買回日，97年11月11日為基金清算基準日，97年11月25日為清算價款支付日。

97/10/29

依據台灣工銀投信通知：台灣工銀投信經理之『台灣工銀優質全球組合證券投資信託基金』（本行代號：1911）依行政院金融監督管理委員會97年10月15日金管證四字第0970055111號函，核准終止本基金證券投資信託契約及辦理相關清算事宜。本基金自97年10月17日起暫停銷售，現有受益人申請買回（轉申購）之最後日期為97年11月11日。清算基準日為97年11月17日。

97/10/29

經總代理人緊急通知，因近來市場流動性不佳及價格波動性過大，境外基金機構基於投資人利益考量，自97/10/27起暫停環球沛智新興市場債券基金（本行代號：7357、7359、7367）所有申、贖、轉交易及淨值報價，如恢復開放交易將另行通知。

97/10/28

經投信通知，犇華寶利基金與犇華磐石基金將於97/10/27合併，犇華寶利基金為存續基金，犇華磐石基金為消滅基金，最後贖回、申購、轉換日為97/10/22。

97/10/07

台壽保經貿25平衡證券投資信託基金淨資產價值於中華民國97年8月12日達最近30個營業日平均值低於新台幣貳億元，台壽保投信業依規定向金管會申請終止信託契約，並於97年8月21日經金管證四字第0970043140號函核准終止本基金信託契約。本基金僅訂於97年8月28日起停止受理申購作業，相關買回(轉申購)之申請截至97年10月27日(含當日)止，自97年10月28日起停止各項買回(轉申購)申請作業，並進行後續之清算作業。

97/09/18

德盛安聯投信來函通知旗下代理之『德盛精選基金』11檔子基金將於97/10/04移轉倂入『德盛全球投資基金』之相對應子基金。除德盛菲律賓基金之最後交易時間為97/10/02台灣時間下午三點外，其餘AGIS基金之子基金最後交易截止時間為97/10/03台灣時間下午三點。97/10/04至97/10/05(週六、日)將進行AGIS基金與AGIF基金間之資產移轉，97/10/06則為AGIF子基金首次交易日，凡於前述AGIS基金最後交易截止時間後收到之交易申請都將於97/10/06依AGIF公開說明書定義其對應之AGIF子基金每股淨值資產價值執行。移轉後各子基金管理費將調降如以下表格所示。會計年度終止日亦變更為每年9月30日。除此之外，基金之投資目標、投資策略、投資經理公司及基金交易作業流程都將維持不變，移轉合併過程所需之費用將由德盛安聯集團負擔。

依據永豐投信來函通知：依據行政院金融監督管理委員會97年9月1日金管證四字第0970042936號函規定辦理，金管會已核准該公司合併所經理之『永豐全球平衡組合證券投資信託基金』（以下簡稱永豐全球平衡組合基金）與『永豐麥哲倫傘型證券投資信託基金之全球平衡組合證券投資信託基金』（以下簡稱永豐麥哲倫全球平衡組合基金），並以『永豐全球平衡組合基金』為存續基金，『永豐麥哲倫全球平衡組合基金』為消滅基金。基金合併基準日為民國97年10月8日 ，自民國97年9月29日起停止受理『永豐麥哲倫全球平衡組合基金』之申購、買回及轉申購。

97/09/16

經總代理人通知，『德盛德利全球軟體基金』（本行代號：5822）將於97/11/30(生效日)與『德盛德利全球多媒體基金』（本行代號：5819）合併並以『德盛德利全球多媒體基金』為存續基金，德盛德利全球軟體基金最後贖回截止時間為97/11/24。自生效日後，基金公司自動將投資人之「德盛德利全球軟體基金」單位數依等值金額，按淨值比例轉入「德盛德利全球多媒體基金」。合併過程所造成之成本將由德盛安聯集團負擔。投資人無須為合併採取任何行動。

97/09/15

經統一投信通知: 該公司於民國97年7月9日召開『統一店頭市場基金』（以下簡稱本基金）受益人會議，會中同意將基金轉型並更名為『統一中小證券投資信託基金』及修正本基金信託契約，重點如下：

一、   第四條第二項：修正受益憑證表彰受益權每一受益憑證所表彰之受益權單位以四捨五入方式計算至小數點第二位，並自97年9月3日起適用。

二、   第十四條：於97年8月28日轉型為中小型基金，變更投資範圍限制，並增加投資標的及避險工具，

（一）最新投資方針如下：原則上本基金自轉型之日起三個月後。投資於上市、上櫃及承銷股票之總額不低於本基金淨資產價值之百分之七十（含），且持有符合下列規定之上市、上櫃股票總額不低於本基金淨資產價值之百分之六十：

（二）新增基金投資標的，整體投資標的如下：國內上市、上櫃股票、公司債(包括可轉換公司債、次順位公司債)、政府公債、金融債券（包括次順位金融債券）、承銷股票、及其他證券投資信託基金受益憑證、上市受益憑證（含指數股票型基金）、台灣存託憑證、經金管會核准於國內募集發行之國際金融組織債券，及其他依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券及依金融資產證券化條例公開招募之受益證券及資產基礎證券。

三、本基金更名之基準日訂定於97年9月16日。

97/09/15

經新光投信於民國（以下同）97年8月5日來函通知: 該公司經理之『新光全球債券組合基金』最近三十個營業日平均淨資產價值低於新台幣貳億元。新光投信業依規定向行政院金融監督管理委員會申請終止信託契約，並經金管會97年8月5日金管證四字第0970040620號函核准終止信託契約，謹訂於97年9月25日為最後買回（轉申購）截止日，自97年9月26日（本基金清算基準日）起停止買回（轉申購）申請作業，並進行清算程序。

97/09/15

經新光投信於民國（以下同）97年9月3日來函通知: 該公司經理之『新光台灣永發基金』經金管會金管證四字第0970042376號函辦理於97年8月26日核准修訂本基金信託契約及公開說明書內容，修訂相關細項，請自行參閱該公司理財新光快訊http://www.skit.com.tw。

97/09/15

經總代理人通知，為配合變更基金轉讓代理人及基金登記機構，荷銀基金（本行代號:69系列）於97/10/3至97/10/6之間將暫時停止基金淨值之計算。客戶於97/10/3至97/10/7收單截止時間之前於本行所作的各式交易，都將一併視為97/10/7的交易來進行處理，惠請特別注意。原訂97/10/6定期(不)定額扣款仍照常扣款，且以97/10/7為淨值認定日，投資人如對此有疑慮，建議投資人可先行辦理暫停扣款一次。

97/09/09

經總代理人通知，根據美盛全球系列公開說明書規定，該系列基金尚未運作股份類別有首次最低投資金額限制，故即日起暫停該系列基金（本行代號：9501、9517、9522、9525、9526、9529、9530、9533）之定期投資申購及變更為投資標的之服務，待全球有第一次申購，基金公司將通知本行開放定期投資申購。

97/09/04

富達基金董事會通過決議修訂公開說明書，自97/07/14起，針對富達基金系列部份基金之投資策略有所調整，使該系列基金持有之證券類別更為清楚、揭露更為完整。投資政策異動將適用於（1）富達債券型態基金（2）富達生活型態基金（3）平衡式基金。前述公開說明書異動將自動生效，投資人無須採取任何行動，若不同意該異動，亦可選擇於97/07/11前轉換或是贖回該基金。相關投資政策調整請參考詳細公告於「境外基金資訊觀測站」http://newmops.tse.com.tw/。

97/07/01

總代理通知『施羅德環球基金系列基金』董事會決定自97/07/07起，准許本基金之各子基金可以更彈性的運用金融性衍生工具，然而各子基金之投資目標將沒有任何改變。各子基金之經理人並無意立刻於基金的投資組合中運用更多的金融性衍生工具，然而因子基金之經理人未來將有權利更彈性的運用金融性衍生工具於投資組合中，若投資人不同意該項變動，可於97/07/04前贖回相關股份。

97/07/01

總代理通知「富蘭克林坦伯頓全球投資系列基金」經董事會決議，將B股基金股份之分銷費用年率自1％調整為1.06％，並自97/07/14（含）起生效。如果客戶不願意接受上述分銷費用之調增，可於97/07/11前要求贖回所持有之股份，該項贖回僅收取於現行公開說明書所揭露或有遞延銷售手續費之適用規定及本行所規定之信託管理費。

97/06/30